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民诉法新增特殊程序案件专题学习系列(胡辉)

民诉法新增特殊程序案件专题学习系列

胡辉  

 

民诉法新增特殊程序案件专题学习系列之一

执行异议之诉若干程序规则的理解与适用——以案外人执行异议之诉的代理实务为中心

 

案例:乙和丙的某案经法院审理做出生效判决,被告丙未主动履行,原告乙要求法院查封登记在被告名下的A房屋,法院受理执行案件并查封该房屋,案外人甲对此提出执行异议,主张其已经就该房屋与丙达成购房协议,且全部履行付款义务,并持有两证且实际占有房屋,经法院审查后驳回,甲收到驳回裁定后向法院提起执行异议之诉,要求排除法院的强制执行,并对A房屋主张所有权。法院判决驳回诉讼请求。

问题:本案的实体和程序是否存在问题?

一、概述

(一)立法背景:遏制执行行为对案外人权利的侵害。

(二)基本法理:错误的执行行为有程序上和实体上的两种救济途径,后者需要通过诉讼的方式由审判机关处理,不能由执行机关处理。

(三)制度构成:作为铺垫的执行异议制度框架

《民事诉讼法》第225条:当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的,可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的,人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查,理由成立的,裁定撤销或者改正;理由不成立的,裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的,可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。

《民事诉讼法》第227条:执行过程中,案外人对执行标的提出书面异议的,人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查,理由成立的,裁定中止对该 标的的执行;理由不成立的,裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服,认为原判决、裁定错误的,依照审判监督程序办理;与原判决、裁定无关的,可以自裁定送达 之日起十五日内向人民法院提起诉讼。

二、接案

(一)诉讼费的计算。

一般按照《诉讼费用交纳办法》规定的财产案件收费标准交纳案件受理费。其他类型的执行异议诉讼案件按非财产案件交纳案件受理费。

(二)代理费的计算和收取。

可以考虑分阶段的,第一阶段是提出程序上的执行异议,如果法院中止执行了,就按这一阶段收费;第二阶段是法院驳回了异议,需要针对执行标的提出执行异议之诉或者申请再审,这一阶段涉及实体审判,是需要另行收费的。

程序上的异议案件可以参考申请执行的代理费,而异议之诉案件可以考虑按照重大复杂疑难的案件标准协商收费。

(三)判断是否接案的标准

1.当事人的目标与其现有证据的关系

当事人问:律师,我这里有房主与我签的购房合同,所以我想法院不要查封了,最好法院直接判给我,你能搞定吗?

律师:需要具体分析。

原告(异议人)的目标通常可能不清晰,需要厘清。需要告知的关键点:1.选择哪种异议,是依据《民诉法》第225条的对执行行为的异议还是依据《民诉法》第227条的对执行标的的异议;2.如果对后者的异议,分两阶段,异议和异议之诉(或再审),异议之诉的目标又包括排除执行和排除执行+确权。不同阶段不同的程序目标所需要的证据不同,需要“看菜吃饭”。如果当事人的证据不足以支撑其实现目标,显然不能接案。

Tips:执行异议和异议之诉中申请人的证明责任负担不同,前者一般根据权利外观证据做出判断,后者要求具有较高的权利主张的可能性,即前者证明标准低于后者。(沈德咏836

2.主体资格

本身无限制,案外人和申请执行人均可提起,关键是执行异议已经被法院驳回(继续执行)或许可(中止执行),即收到了法院关于执行异议的裁定书。需注意的是,在我国,被执行人无权提起执行异议之诉。

3.客体条件

执行依据本身没有错误。

如果认为执行依据错误的需要申请再审。

4.时限

    收到关于执行异议的裁定后15日内。实务中当事人很容易超过时限没有去起诉,如何处理?可以考虑能否提起一个普通的确权诉讼。

(四)是否申请中止执行

可以考虑不申请,因为可能无实益。理由:1.法院可能不会准许,因为原来的裁判和驳回的裁定还继续有效;2.法院虽不会停止执行,但是根据民诉法解释第三百一十五条也不会处分,如果处分,申请处分人需要提供担保。第二点比较重要,建议向法院陈明,以免在异议之诉期间执行标的被处分。

(五)为当事人提供可能的程序选择:独立新诉、撤销之诉、再审之诉、异诉之诉

当事人问:如果法院已经查封了房产,我可以有什么样的救济途径。

律师:优先考虑先提执行异议再提异议之诉,因为可以先启动排除或阻止执行的程序。但是,一旦在异议之诉中经过确权判决后,则不能再提新的诉讼和第三人撤销之诉。

三、立案和应诉

(一)请求和主张的提出。

    实务中三种方式:排除请求;排除请求加确权主张;确权主张。

(二)立案材料的准备:

1.确定当事人。根据《民诉法解释》第三百零七条,案外人为原告;申请执行人为被告;被执行人的地位取决于其对异议的态度:反对异议、下落不明或不表态时列为被告,否则为第三人。

2.立案证据。

第一,符合民诉法119条的材料;第二,法院已经驳回执行异议的裁定;第三,诉讼请求与原裁判无关的证据。典型者如:原判要求丙履行20万元债务,法院根据乙的要求查封登记在丙名下的价值20万元的房产。甲主张自己是该房屋的实际所有权人,据此要求排除执行,甲的诉求与原判决无关,只是与法院的执行行为有关。设若丙被判向乙返还房屋,其他条件同上,则甲的诉求与原判决有关,需要先推翻原判。

(三)管辖法院

1.管辖法院:执行法院。通常为一审法院。

2.为执行法院的立案庭受理,民(商)事庭审判,不是执行庭(局)审判。法理:审执分立,程序与实体处理分立。

3.与专属管辖的冲突与协调。通常情况专属管辖法院和执行法院是重合的,不重合时如何处理?依最高法院专家观点,由执行法院专属管辖。(沈德咏815

4.提交诉状受理后应该及时通知该案执行法官。原因:避免进入处分程序,不能等待法院内部协调。

(四)法院的审查程序

1.审查期限为15日,较为特殊。

2.立案标准。理论上应该与一审普通程序相似。实务中涉及执行程序,立案庭应该持更加谨慎的态度。

四、开庭前准备

    可以考虑根据证明目的将证据材料按以下顺序排序:主体资格材料;已经提出程序上异议并被法院驳回的材料;对执行标的主张权利的材料;对执行标的的权利足以排除法院的执行行为的材料;对执行标的权利瑕疵不存在过错的材料。

五、庭审

(一)适用普通程序,不适用简易程序和小额程序

(二)举证责任

1.无论哪种执行异议之诉,原则上由案外人承担举证责任

2.举证责任的内容为案外人对执行标的享有足以排除法院执行的权利

六、庭审后

(一)法院的三种裁判方式

1.驳回

2.不得执行该标的

3.不得执行该标的+确认权利

    TIPS:执行异议裁定自行失效,法院不能在判决书中宣告裁定无效。

(二)法官的裁判思路:

第一,判断案外人对执行标的是否享有实体权益;没有,驳回,有,进入第二步;

第二,判断案外人的权益是否足以排除强制执行;具体三小步:

(1)判断被执行人对执行标的是否享有实体权益;没有,则中止执行;有,进入下一步;

(2)判断案外人对执行标的享有的实体权益对执行依据确立的债权是否具有优先性;没有,驳回;有,进入下一步;(如物权之于债权)

(3)申请人实现债权的行为是否会妨碍案外人对该执行标的的权益。不是,则驳回;是,则判决排除执行,甚至确权。(沈德咏838)(如抵押权之于债权)

(二)败诉后的救济

可以向普通程序一样提起上诉。不能再提起撤销之诉。

 

民诉法新增特殊程序案件专题学习系列之二

第三人撤销之诉若干程序规则的理解与适用

 

案例  夏某案

一、概述

(一)立法背景:保障案外人利益+遏制恶意、虚假诉讼

(二)基本法理:因不可归责于己的事由未参加诉讼,认为裁判错误并损害自己利益,应当有权获得救济。

(三)制度构成:提起的条件、法院的审查和立案、法院的实体审判、与其他相关程序的关系

二、接案——以代理原告为例

(一)代理费的计算和收取

1.一审普通案件的标准←适用一审程序审理

2.重大、疑难、复杂诉讼案件←新类型案件

3.分阶段:代理申诉←尚未受理←涉及推翻生效裁判

          参照代理再审案件←已经受理一审←涉及推翻生效裁判

(二)判断是否接案的标准

1.根据当事人的目标与提供的证据材料确定。

2.主体资格。具备主体资格的委托人才能接案。根据《民诉法》第56条,原告应该是第三人。且应该是该条第一款规定的有独立请求权和无独立请求权的第三人。

1)法院未通知并非是第三人提起撤销之诉的必要条件。

最高院判例:(2013)民申字第1572号。甲为乙公司法定代表人参加了乙公司与丙公司的诉讼,事后甲以个人名义提起第三人撤销之诉,要求撤销原审裁判,三级法院均驳回。最高院认为甲参加了原审诉讼,并不存在无法参加诉讼,无法表达诉求的情况,甲也不属于民事诉讼法规定的第三人的范畴。故驳回起诉。类似判例:(2015)民一终字第37号。大股东以第三人的名义要求撤销本公司与其他公司的判决,被法院驳回。

(2)共同诉讼人能否提起撤销之诉?最高法院判例。(2014)民一终字第160号。判例认为,原审裁判的讼争房屋为甲乙夫妻共有,在乙丙之间的房屋买卖合同纠纷一案中,甲的地位是必要共同诉讼人而非第三人,故原审法院做出裁判后,甲无权以第三人身份提起撤销之诉。

(3)不可归责于己的事由未参加诉讼

TIPS:“因不能归责于本人的事由未参加诉讼”这样的消极事实如何证明?

《民诉法解释》第295条,民事诉讼法第五十六条第三款规定的因不能归责于本人的事由未参加诉讼,是指没有被列为生效判决、裁定、调解书当事人,且无过错或者无明显过错的情形。包括:(一)不知道诉讼而未参加的;(二)申请参加未获准许的;(三)知道诉讼,但因客观原因无法参加的;(四)因其他不能归责于本人的事由未参加诉讼的。

2.客体条件。裁判是否确实有错误?

    最高院判例:(2014)民申字第1115号。因甲擅自赠与共同财产给其前妻乙,损害了现任妻子丙的共同财产权,故原审裁判判决乙先甲返还受赠财产。甲的儿子丁认为该裁判损害其权利,提起第三人撤销之诉。最高法院认为丁确有不可归责于己的事由未参加诉讼,但是并未提供证据证明原审裁判错误,故予以驳回。

3.时限。超过时限的不能接案。根据《民诉法》第56条的规定,自知道或者应当知道其民事权益受到损害之日起六个月内。

小结:判断是否接案的标准:当事人的目标、主体资格、客体条件、时限。

(三)是否申请中止执行

当事人担心其权益因执行受损后难以恢复,问是否可以马上申请中止执行?根据《民诉法解释》第299条,受理第三人撤销之诉案件后,原告提供相应担保,请求中止执行的,人民法院可以准许。

(四)接案后可以为当事人考虑的程序走向。

为当事人提供程序选择:独立新诉、撤销之诉、再审之诉、异诉之诉

当事人:律师,你看看这份法院的生效法律文书,我的名字不在上面,但是我认为这份文书损害了我的利益,怎么办?有哪些可供选择的方案?

律师:阅后……你可以考虑这几个方案:第一,直接申请再审,法律依据是最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》审判监督程序若干问题的解释的第五条第一款;第二,如果已经进入执行程序,可以考虑先提出执行异议,如果被驳回再申请再审,法律依据是《民诉法》第227条和《审判监督解释》第五条第二款;第三,如果已经进入执行程序,可以考虑先提出执行异议,如果被驳回可以考虑提起执行异议之诉,法律依据是《民诉法》第227条,适用条件和执行程序中的申请再审不同;第四,提起第三人撤销之诉,法律依据是《民诉法》第56条第三款。前述每一种方案的适用条件和预后都不一样,需要具体案件具体分析。

TIPS:第二和第四方案之间存在竞合。法律依据:《民诉法解释》第三百零三条  第三人提起撤销之诉后,未中止生效判决、裁定、调解书执行的,执行法院对第三人依照民事诉讼法第二百二十七条规定提出的执行异议,应予审查。第三人不服驳回执行异议裁定,申请对原判决、裁定、调解书再审的,人民法院不予受理。最高法院判例。(2015)民申字第2166

案外人对人民法院驳回其执行异议裁定不服,认为原判决、裁定、调解书内容错误损害其合法权益的,应当根据民事诉讼法第二百二十七条规定申请再审,提起第三人撤销之诉的,人民法院不予受理。

再审程序优先适用:《民诉法解释》第三百条零一规定,第三人撤销之诉案件审理期间,人民法院对生效判决、裁定、调解书裁定再审的,受理第三人撤销之诉的人民法院应当裁定将第三人的诉讼请求并入再审程序。但有证据证明原审当事人之间恶意串通损害第三人合法权益的,人民法院应当先行审理第三人撤销之诉案件,裁定中止再审诉讼。

三、立案和应诉

(一)请求和主张的提出

第三人问:作为第三人撤销之诉的原告,是否只能要求法院撤销原审裁判呢?

答:两种思路:

一是判决错误+权益受损→请求撤销→撤销判决;

二是判决错误+权益受损+权利主张→请求撤销+权利主张→变更判决。

(二)立案材料的准备:

对代理原告而言,完整的证据清单可以考虑包括以下内容:证明当事人的主体资格;证明原告属于原诉的第三人;证明原告未参加诉讼具备不可归责于己的事由;证明原裁判具备撤销事由;证明原裁判损害原告合法权益;证明原裁判对标的物享有权利。

TIPS:立案证据不等于判决证据

最高法院判例(2015)民一终字第383号。第三人撤销之诉在立案阶段不必达到足以证明被请求撤销的裁判文书确有错误的高度。甲乙离婚诉讼中,经法院调解将某房屋处分给甲乙的儿子丙,甲的弟弟丁知道后,在提起本案诉讼时提交了经济适用房买卖合同、购房款付款凭证及收款收据、物业费发票、借款合同、高贤弟出具的承诺书等证据材料。广东高级人民法院以证据不足以证明原判决错误为由不予受理,最高法院加以纠正,裁定予以受理。

(三)管辖法院

    作出该生效判决、裁定、调解书的人民法院。

(四)法院的审查程序:与普通诉讼程序和再审程序相比较

1.审查期限

    30日。不同于一审的7日和再审审查的3个月。

2.审查方式:先答辩后立案

实质审查,不会现场立案,需要法院将材料发送给被告,并等待对方在10日内提交书面意见。

如果代理被告建议积极提出书面意见。

四、庭审

撤销诉讼的一审程序适用

普通程序

简易程序

×

小额程序

×

 

TIPS:未提另行组成合议庭。律师是否可以要求原审法官回避?最高法院判例:(2015)民一终字第114号。甲法官作为合议庭成员参与了原案的审理过程,根据《回避规定》第三条之规定,在撤销之诉的审理中应该回避。

五、庭审后

(一)法院的三种裁判方式

驳回、支持撤销、支持撤销+做出新判决(改判)

法官观点:后两种裁判方式中应当以撤销判决为原则。撤销后如何重新安排实体权利义务则要求第三人另行起诉解决,是一种相当合理的做法。(沈德咏)

对律师实务的影响:建议在代理合同和联系函中事先书面告知当事人法院的此种仅撤销不改判的处理方式的可能性,以杜代理争议。

(二)接到法院判决后的处理

1.如果法院判决驳回,可以告知原告依法上诉,但是上诉的改判几率依旧取决于证据。

2.如果法院仅仅判决撤销,可以建议原告再提起新的诉讼确认权利。若在撤销之诉中已经提出但是法院没有做出处理,也可以建议上诉。(后者较为麻烦)

3.如果法院判决撤销+确认权利,则是视确认权利的范围来决定是否启动救济程序。

 

民诉法新增特殊程序案件专题研究系列之三

实现担保物权案件若干程序规则的理解与适用

开篇案例

一、概述

(一)立法背景:实现担保物权法律实践中的低效率

(二)基本法理:非讼程序的法理:无争议;高效;形式审查;一般无既判力

(三)制度结构:申请条件;立案与受理;审查与裁判

二、接案

    应该不存在较大的代理风险:1.法院对此类案件的实质争议不做审查;2.如果驳回还可以再行诉讼

三、立案

(一)管辖法院.

1.级别:基层法院。标的额超出基层法院管辖范围是否移送中院?否。海事法院等专门法院都是中级法院级别,是否无管辖权?否。

2.地域:财产地和担保物权登记地。

3.特殊问题

第一,同一笔债权多个担保物的管辖法院:申请人选择,选择法院,也可以选择申请实现单笔债权或合并实现多笔债权;

第二,主合同约定了管辖法院,实现担保物权是否受其约束?不受。此类案件不适用协议管辖、应诉管辖和管辖权异议。(沈德咏965

(二)主体资格。权利人当然可以做申请人,义务人也可以是申请人。司法解释没有列入建设工程价款优先权人,原因是避免理论争议。导致实践中法院可能不受理。

(三)立案材料。

1.申请书。申请书应当记明申请人、被申请人的姓名或者名称、联系方式等基本信息,具体的请求和事实、理由;2.证明担保物权存在的材料,包括主合同、担保合同、抵押登记证明或者他项权利证书,权利质权的权利凭证或者质权出质登记证明等;3.证明实现担保物权条件成就的材料;4.担保财产现状的说明;5.人民法院认为需要提交的其他材料。   

注意两点:

    第一,证明实现担保物权条件成就的材料包括哪些材料?债务已届清偿期或满足约定条件(如借款人违反与银行的合同改变贷款用途导致加速到期?);未获履行;

    第二,是否包含先行协商的材料?物权法195条规定,…………但是最高院专家的态度不需要。(沈德咏960

(四)受理

人保和物保并存,约定顺序的依顺序,例如约定人保优先的不能受理,没有约定的法院应当受理。

登记在后的担保物权可以申请。民诉法解释第三百六十六条  同一财产上设立多个担保物权,登记在先的担保物权尚未实现的,不影响后顺位的担保物权人向人民法院申请实现担保物权。

(五)可以考虑申请保全措施

    民诉法第三百七十三条  人民法院受理申请后,申请人对担保财产提出保全申请的,可以按照民事诉讼法关于诉讼保全的规定办理。

意义:1.保证实现担保物权法院成为“首封”法院,有处置权;2.保证拍卖裁定不至于落空。

四、审查环节的代理

(一)如果可以,提交对方无异议的材料

(二)审查主体。合议庭组成形式,可独可合。超出管辖标的额需要合议庭。

(三)审查内容。人民法院应当就主合同的效力、期限、履行情况,担保物权是否有效设立、担保财产的范围、被担保的债权范围、被担保的债权是否已届清偿期等担保物权实现的条件,以及是否损害他人合法权益等内容进行审查。

(四)审查方式

    形式审查。法官的观点:对权属证书和登记证明仅做形式审查;对未登记的担保物权,可以询问担保物权人和债务人。

(五)审查期限。一个月。

(六)针对对方的异议。个人建议及时跟踪程序进程,主动要求查阅对方的异议书,避免个别法官类似于支付令的做法(一有异议即驳回申请),再有针对性的提出反驳意见和补充证据材料,考虑到审限太短,要及时反应。

五、法院的裁判

    人民法院审查后,按下列情形分别处理:(一)当事人对实现担保物权无实质性争议且实现担保物权条件成就的,裁定准许拍卖、变卖担保财产;(二)当事人对实现担保物权有部分实质性争议的,可以就无争议部分裁定准许拍卖、变卖担保财产;(三)当事人对实现担保物权有实质性争议的,裁定驳回申请,并告知申请人向人民法院提起诉讼。

六、裁判后的救济

民诉法解释第三百七十四条  适用特别程序作出的判决、裁定,当事人、利害关系人认为有错误的,可以向作出该判决、裁定的人民法院提出异议。人民法院经审查,异议成立或者部分成立的,作出新的判决、裁定撤销或者改变原判决、裁定;异议不成立的,裁定驳回。

对人民法院作出的确认调解协议、准许实现担保物权的裁定,当事人有异议的,应当自收到裁定之日起十五日内提出;利害关系人有异议的,自知道或者应当知道其民事权益受到侵害之日起六个月内提出。


该文系我所于6月12日举行的“律师业务知识技能讲座”活动的讲座内容。




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